04 de agosto de 2010
Muchas personas que poseen una cantidad considerable de acciones corporativas afirman que el “trading con información privilegiada” causa un daño mínimo. Sin embargo, este tipo de comportamiento ilegal a menudo desencadena un efecto negativo en cadena que afecta a todos los estadounidenses, ya que las finanzas de todos se ven afectadas tangencialmente por el mercado de valores.
Como la mayoría de nosotros sabemos, el “trading con información privilegiada” implica el uso de información confidencial sobre una empresa para mejorar la posición financiera de alguien, antes de que esa información se comparta con el público en general. La persona que difunde dicha información confidencial (a menudo un corredor de bolsa) o actúa sobre ella para su beneficio, está violando un deber fiduciario y la ley.
El trading con información privilegiada es realmente generalizado
Según un estudio de 2014 realizado por profesores de la Universidad de Nueva York y la Universidad McGill, “un cuarto de todas las transacciones de empresas públicas pueden involucrar algún tipo de trading con información privilegiada…” Esta conclusión se alcanzó después de examinar cuidadosamente “cientos de transacciones desde 1996 hasta finales de 2012”.
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Castigos por trading con información privilegiada y cómo puede cambiar el panorama financiero
Requiere poco razonamiento darse cuenta de que cuando se permite a un grupo selecto de personas comprar y vender acciones basándose en conocimientos confidenciales, se va a afectar negativamente a muchas otras personas a largo plazo, aunque todos los acusados de “trading con información privilegiada” siempre afirman que es un crimen “sin víctimas”.
Sin embargo, el trading con información privilegiada causa un daño significativo. Es por eso que el abogado Matthew Kluger fue condenado a 11 años de prisión. Sin embargo, algunas personas, como Rajat Gupta, quien recibió una sentencia de dos años en junio de 2014, reciben sentencias más leves por diversas razones. (Si lo recuerdas, Martha Stewart solo tuvo que cumplir cinco meses de prisión por su papel en recibir y actuar sobre información de trading con información privilegiada).
La siguiente lista señala algunos de los diferentes tipos de daños causados directamente por el trading con información privilegiada.
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Se puede dañar la imagen y reputación pública de una corporación. Como a menudo es difícil saber cuántos accionistas estaban al tanto de la información de trading con información privilegiada, muchas personas pueden argumentar que se vuelven mucho más reacias a hacer negocios con una corporación específica después de que ha estado involucrada en este tipo de evento;
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Durante el tiempo en que los insiders comparten su información confidencial, están causando daño a la eficiencia del mercado porque los precios no pueden responder con el flujo normal de nueva información que se hace pública;
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La reputación general del mercado suele sufrir. Muchos accionistas y otros simplemente contemplando involucrarse en el mercado son muy propensos a posponer futuras transacciones con Wall Street debido a nuevos temores de ser engañados;
A medida que el trading con información privilegiada aumenta, los esfuerzos de las fuerzas del orden para combatirlo y controlarlo se debilitan debido a la falta de recursos de enjuiciamiento. Cuando este comportamiento ilegal se multiplica, algunas empresas y personas comienzan a sentirse empoderadas para seguir coordinando operaciones de trading con información privilegiada porque llegan a creer que sus posibilidades de ser atrapados son muy bajas.
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