Mientras muchas personas te dirán que no hay una definición básica para el término “trading con información privilegiada”, en realidad hay un consenso general sobre lo que significa. En pocas palabras, para ser encontrado culpable de este crimen, una persona debe haber comprado o vendido acciones en una empresa de capital abierto mientras hacía uso de información de la empresa que aún no se ha hecho pública. Esa es la actividad por la que la magnate de los medios de vida, Martha Stewart, fue encontrada culpable de cometer.
Aunque algunas formas de trading con información privilegiada no son ilegales, la mayoría lo son cuando una persona ha violado un deber fiduciario bajo la ley federal de valores. Esto generalmente significa que el infractor actuó personalmente sobre la información “privilegiada” con el propósito de obtener ganancias personales o minimizar pérdidas financieras personales. Por lo tanto, un corredor de bolsa que le dice a todos sus clientes que ha aprendido confidencialmente que los precios de las acciones de una empresa específica probablemente caerán pronto (basado en información que no ha sido hecha pública) también puede ser encontrado culpable de trading con información privilegiada.
Como algunos expertos han dicho, generalmente sabrás que alguien ha cometido trading con información privilegiada si compró acciones basado en buenas noticias no reveladas al público o vendió una cantidad considerable de acciones basado en malas noticias no reveladas.
¿Qué hizo Martha Stewart que resultó en una condena y tiempo en prisión?
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A finales de 2001, un médico que ayudó a fundar la compañía farmacéutica ImClone recibió algunas malas noticias. Se enteró de que la FDA no iba a aprobar el medicamento experimental de la compañía, Erbitux, para ser utilizado en el tratamiento de ciertos tipos de cáncer en pacientes específicos.
Aunque el médico debía saber que lo que estaba haciendo era incorrecto y una violación de sus deberes fiduciarios con ImClone, aún así le contó a sus familiares y amigos sobre la decisión de la FDA, antes de que se hiciera pública. El corredor de bolsa de Martha Stewart le proporcionó esta información. En respuesta a esta noticia, la Sra. Stewart vendió más de $200,000 en acciones de ImClone, “ahorrándose $45,000 en el proceso”.
En un plazo de 18 meses después de vender esas acciones basadas en el consejo ilegal, Martha Stewart fue acusada por el gobierno federal. Luego tuvo que cumplir una sentencia de cinco meses en prisión en Virginia Occidental que terminó en marzo de 2005.
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Aunque la Sra. Stewart afirmó públicamente que no lastimó a nadie, los hechos del caso indican que aún violó la ley. Lo que sigue siendo un poco misterioso es por qué fue blanco de esta manera, dado lo extendida que está esta práctica entre los profesionales de Wall Street y una amplia gama de corredores de bolsa e inversores.
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